理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，在會(huì)員大會(huì)閉會(huì)期間領(lǐng)導(dǎo)協(xié)會(huì)開(kāi)展日常工作，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成。會(huì)員理事由會(huì)員單位推薦，理事會(huì)經(jīng)會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生。非會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派。非會(huì)員理事不超過(guò)理事總數(shù)的1/5。理事任期4年，可連選連任。理事會(huì)協(xié)會(huì)因特殊情況需提前或延期換屆的，須由理事會(huì)表決通過(guò)，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審查并經(jīng)民政部批準(zhǔn)同意，但延期換屆最長(zhǎng)不超過(guò)1年。

理事會(huì)的職權(quán)有：①籌備召開(kāi)會(huì)員大會(huì)，向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作和財(cái)務(wù)情況；② 貫徹、執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議；③審議通過(guò)自律規(guī)則、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范；④選舉或罷免協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)、副會(huì)長(zhǎng)，聘任秘書長(zhǎng)；⑤在會(huì)員大會(huì)閉會(huì)期間，罷免不履職理事；⑥決定專業(yè)委員會(huì)的設(shè)立、注銷和更名；⑦聘任咨詢委員會(huì)和各專業(yè)委員會(huì)主任委員、副主任委員；⑧ 理事會(huì)提請(qǐng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)；⑨審議協(xié)會(huì)年度工作報(bào)告和工作計(jì)劃；⑩ 審議協(xié)會(huì)年度財(cái)務(wù)預(yù)算和決算；⑪審議會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)提請(qǐng)審議的各項(xiàng)議案；⑫決定其他應(yīng)由理事會(huì)審議的重大事項(xiàng)。理事會(huì)理事會(huì)每年至少召開(kāi)一次會(huì)議。遇特殊情況，也可采取通訊方式召開(kāi)。常務(wù)理事會(huì)認(rèn)為有必要或1/3以上理事聯(lián)名提議時(shí)，可召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。理事會(huì)會(huì)議須有2/3以上理事出席，理事會(huì)其決議須經(jīng)到會(huì)理事2/3以上表決通過(guò)。監(jiān)事、監(jiān)事長(zhǎng)列席理事會(huì)會(huì)議。