监管持牌中介人指什么
日期：2022-03-28 19:45:34 来源：互联网
香港证券市场的监管主要由香港证监会和港交所承担，监管持牌中介人指什么由于港交所本身是上市公司，可能存在利益冲突，因此香港证监会承担主要监管职能，而且香港证监会有权监管香港交易所。
香港证监会作为独立的法定机构，根据《证券及期货条例》全面监管整个市场，监管持牌中介人监管对象有香港交易所、金融中介人士（包括券商、保荐人、基金经理及投资顾问）和投资者。有关收购、股份回购及私有化等上市公司事宜和内幕交易、操纵市场等违法行为，由于监管持牌中介人可能涉及投资者的行为，均由香港证监会负责事中监管和事后检控。作为上市公司的前线监管机构，港交所根据《上市规则》监管上市公司和董事的合规情况（例如是否及时进行信息披露、是否按规定召开股东大会等），但无权监管投资者行为。就公司在港交所上市而言，香港执行双重存档制度，拟上市公司向港交所提交上市资料，港交所将拟上市公司提交的资料副本送交香港证监会，假如证监会认为有关上市信息披露存在虚假陈述或误导性资料，则证监会可以否决上市申请。同时，港交所对《上市规则》所做的任何修改，均需获得香港证监会的批准。
就香港证监会而言，根据《证券及期货条例》的规定，香港证监会独立于特区政府，经费主要来源于交易征费和持牌中介人牌照费。香港证监会的职责之一是监管包括券商、监管持牌中介人基金和财务顾问公司等持牌中介人，券商、基金和财务顾问公司要申请在香港从事业务，均要向香港证监会申请牌照。对于投资者而言，在监管持牌中介人券商开户时可以先在香港证监会网站（http：//www.sfc.hk/web/TC/）查询所开户券商是否获得券商牌照，否则未来出现纠纷就无法获得保障。打开香港证监会网站首页，在监管持牌中介人首页右侧有“搜索持牌人”一栏，在此输入所要查询机构的中央编号，按回车键即可查询到该机构是否属于香港证监会认可的持牌法团，一般香港券商都会在官方网站披露自己的中央编号。
投资者通过券商开户交易后，如认为持牌券商存在不当销售、挪用客户资产、未授权交易、销售未经证监会认可的投资产品等失当行为，可向香港证监会投诉，香港证监会网站首页左上角有“如何做出投诉”一栏，点开链接后选择“针对中介人及市场活动的投诉”，通过在网上填写表格、发送电子邮件、致电均可完成投诉。对于持牌中介人的市场失当行为，香港证监会有权根据《证券及期货条例》采取纪律处分，包括�？�、禁止申请牌照或注册；谴责、撤销牌照或注册；暂时吊销牌照或注册。如因持牌中介人违责事项导致投资者受损，投资者还可以通过证监会申请赔偿。
