各国的证券市场监管制度都在不同程度上受到本国证券法律制度的制约和影响。证券市场监管不同的证券法律制度体系创造出不同的证券市场监管体制，证券市场监管使证券市场管理方式存在着明显的差异。

  证券市场监管以集中立法为特点的美国证券市场，证券市场监管有完整的法律管理体制，建立了由联邦、州及证券自律组织所组成的既统一又相对证券市场监管独立的证券市场监管体系。其证券监管主体为美国证券交易委员会（SEC），负责全面监管美国证券市场。证券市场监管作为中央银行的美联储只是通过公开市场操作等手段引导证券市场。

  美国的证券监管机构主要由两级机构组成，第一级是联邦证券交易委员会，第二级是证券交易所和全国证券交易商协会。传统上，证券市场监管以自我管理为特点的英国证券市场监管制度则是以证券交易所的自律监管为核心，证券交易所是英国实施证券市场监管的重要力量。面对飞速发展的金融市场和层出不穷的新问题、新局面，1997年金融服务局的成立和2000年《金融服务和市场法》的颁布，奠定了英国集中统一的金融监管模式，强化了全面监管和集中立法。我国的证券监管体制属于较为典型的政府主导型监管体制，强调自上而下的集中、统一监管。中国证监会为国务院直属正部级事业单位，证券市场监管依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。中国证监会在省、自治区、直辖市和计划单列市设立36个证券监管局，以及上海、深圳证券监管专员办事处。依据有关法律法规，中国证监会在对证券市场实施监督管理中履行下列职责：（1）研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规，提出制定和修改的建议；制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。（2）垂直领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管；管理有关证券公司的领导班子和领导成员。（3）监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。（4）监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。（5）监管境内期货合约的上市、交易和结算；按规定监管境内机构从事境外期货业务。（6）管理证券期货交易所；按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归口管理证券业、期货业协会。（7）监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构；审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务；制定有关机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施；证券市场监管指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员资格管理工作。（8）监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市以及在境外上市的公司到境外发行可转换债券；监管境内证券、期货经营机构到境外设立证券、期货机构；监管境外机构到境内设立证券、期货机构、从事证券、期货业务。（9）监管证券期货信息传播活动，负责证券期货市场的统计与信息资源管理。（10）证券市场监管会同有关部门审批会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格，并监管律师事务所、律师及有资格的会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货相关业务的活动。（11）证券市场监管依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚。（12）归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务。（13）承办国务院交办的其他事项。