掌握证券账户的种类；掌握开立证券账户的基本原则和要求；股票交易掌握证券交易原则和交易规则；掌握委托指令的基本类别；掌股票交易握证券交易的竞价原则和竞价方式；了解做市商交易的基本概念与特征；了解融资融券交易的基本概念。

熟悉委托指令的内容；股票交易熟悉委托受理的手续和过程；了解证券托管和证券存管的概念；股票交易了解我国证券托管制度的内容；了解证券买卖中交易费用的种类；了解股票交易的清算与交收程序；了解股票的非交易过户和担保业务；了解证券委托的形式；了解委托指令撤销的条件和程序。股票交易熟悉股票价格指数的概念和功能；了解股票价格指数的编制步骤和方法；熟悉我国主要的股票价格指数；了解海外国家主要股票市场的股票价格指数。股票交易了解沪港通的概念及组成部分；了解沪港通股票范围及投资额度的相关规定。