關于發布中國證券登記結算有限責任公司《開放式基金

　　　　通過上海證券交易所場內認購、申購與贖回登記結算業

　　　　務實施細則》與《開放式基金通過深圳證券交易所場內

　　　　　　 申購贖回登記結算業務實施細則》的通知



各證券公司、基金管理公司：

　　中國證券登記結算有限責任公司《開放式基金通過上海證券交易所場內認購、申購與贖回登記結算業務實施細則》與《開放式基金通過深圳證券交易所場內申購贖回登記結算業務實施細則》已經中國證監會核準，現予發布，并自發布之日起實施。

　　附件1：開放式基金通過上海證券交易所場內認購、申購與贖回登記結算業務實施細

　　附件2：開放式基金通過深圳證券交易所場內申購贖回登記結算業務實施細則



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二００五年七月二十六日



　　第一章 總 則

　　1.1 為了規范開放式基金的基金份額（以下簡稱基金份額）通過上海證券交易所場內認購、申購與贖回（以下簡稱上證所場內認購、申購與贖回）的登記結算業務，根據《中華人民共和國證券投資基金法》及其他有關法律、法規、規章和中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱本公司）有關規定，制訂本實施細則。

　　1.2 本實施細則所稱上證所場內認購、申購與贖回，是指證券經營機構接受投資人委托，向上證所系統申報的認購、申購與贖回。

　　1.3 上證所場內認購、申購與贖回登記結算業務適用本實施細則。本實施細則未規定的，適用本公司其他有關規定。

　　1.4 本公司可根據本實施細則，制定相關登記結算業務指引和業務流程，規范相關各方的業務關系。

　　第二章 賬戶管理

　　2.1 投資人須使用本公司上海人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶（以下簡稱上海證券賬戶）辦理上證所場內認購、申購與贖回。

　　2.2 上海證券賬戶開立、注銷、合并及證券賬戶資料變更等業務，按照本公司《證券賬戶管理規則》辦理。

　　2.3 投資人注銷上海證券賬戶時，應在確認證券賬戶中沒有基金份額和在途基金份額后,方可辦理注銷業務。

　　第三章 登記托管

　　3.1 基金管理人在開展上證所場內認購、申購與贖回業務前，應與本公司簽訂登記結算服務協議。

　　3.2 通過上證所場內及場外基金管理人及其代銷機構發售基金份額的，基金管理人應在基金合同生效后的規定期限內，在本公司開放式基金登記結算系統（以下簡稱TA系統）辦理上證所場內、場外已募集基金份額的初始登記手續。

　　3.3 上證所場內申購、贖回涉及的基金份額變更登記，以及上海證券賬戶中基金份額的非交易過戶、司法協助等業務通過TA系統辦理。

　　3.4 上證所場內認購、申購與贖回開放式基金的初始登記、變更登記及相關賬戶資料等數據，統一由本公司TA系統發送給基金管理人。

　　3.5 投資人通過上證所場內證券經營機構辦理認購、申購的，其基金份額登記在投資人上海證券賬戶內，托管到該場內證券經營機構處。

　　投資人原始基金份額因權益分派產生的基金份額，自動托管到該原始基金份額權益登記日所托管的場內證券經營機構處。

　　3.6 托管于某一上證所場內證券經營機構處的基金份額，投資人只能委托該場內證券經營機構申報贖回。

　　如擬委托其他場內證券經營機構贖回，投資人須按上證所有關規定辦理變更指定交易手續；如擬委托場外基金管理人或其代銷機構贖回，須按以下第四章要求辦理基金份額的轉托管。

　　3.7 上證所場內證券經營機構有責任保證投資人基金份額托管數據資料的真實、準確、完整，確保投資人基金資產的安全，并負有保密義務。

　　第四章 轉托管

　　4.1 投資人可將上證所場內基金份額申請轉托管至場外基金管理人或其代銷機構處，也可將場外基金份額申請轉托管至上證所場內證券經營機構處。

　　該類轉托管只限于在上證所場內證券賬戶和場外以其為基礎注冊的開放式基金賬戶之間進行。

　　4.2 上證所場內基金份額轉托管至場外基金管理人或其代銷機構處流程：

　　（一）投資人在辦理轉托管手續前，應確保按照本公司《開放式基金登記結算業務指南》相關規定，已在場外轉入方基金管理人或其代銷機構處成功辦理開放式基金賬戶注冊或開放式基金賬戶注冊確認；

　　（二）投資人在上證所場內轉出證券經營機構處提出基金份額轉托管申請，注明轉入方基金管理人或其代銷機構代碼、證券賬戶號碼、基金代碼和轉托管數量；

　　（三）本公司TA系統受理轉托管申報，記減投資人證券賬戶基金份額，同時相應增加開放式基金賬戶基金份額；

　　（四）投資人自申請日起兩個工作日后，可在場外轉入方基金管理人或其代銷機構處查詢到該轉托管轉入基金份額。

　　4.3 場外基金份額轉托管至上證所場內證券經營機構處流程：

　　（一）投資人在場外基金管理人或其代銷機構處提出基金份額轉托管申請，注明轉入方（上證所）代碼、開放式基金賬戶號碼、基金代碼和轉托管數量，其中轉托管數量應該為整數份；

　　（二）本公司TA系統受理轉托管申報，記減投資人開放式基金賬戶基金份額，同時相應增加證券賬戶基金份額；

　　（三）投資人自申請日起兩個工作日后，可在上證所場內指定交易所屬證券經營機構處查詢到該轉托管轉入基金份額。

　　第五章 上證所場內認購、申購與贖回

　　5.1 上證所場內認購處理流程：

　　（一）T日，投資人通過證券經營機構向上證所系統申報基金認購申請，認購以金額申報；

　　（二）T日日終，上證所將日間全部場內認購申報數據傳送本公司；

　　（三）T日日終，本公司對當日上證所場內及場外認購數據一并進行處理，生成認購交易待確認數據傳送基金管理人；

　　（四）T＋1日，本公司根據基金管理人傳送的認購確認數據，生成認購交易回報數據傳送上證所；

　　（五）T＋1日日終，上證所將認購交易回報數據發送相關證券經營機構席位。

　　基金募集期內的每個認購日均按上述流程滾動處理，基金募集結束時按以下流程處理：

　　（一）N日，基金發售終止日（最后一個發售日）；

　　（二）N＋2日（N＋2日出現認購資金不足時，則順延至N＋3日），本公司將基金募集期內全部有效的上證所場內、場外認購數據發送基金管理人做最終確認；

　　（三）N＋3日（N＋2日出現認購資金不足時，則順延至N＋4日），本公司根據基金管理人的最終認購確認數據完成基金募集結束處理，并將認購確認結果傳送上證所和基金管理人；

　　（四）N＋3日（N＋2日出現認購資金不足時，則順延至N＋4日）日終，上證所將認購基金份額確認結果發送相關證券經營機構席位；

　　（五）N＋4日（N＋2日出現認購資金不足時，則順延至N＋5日），本公司將基金募集資金由基金認購專戶劃出，由基金管理人或基金托管人將其劃入基金募集驗資戶。

　　5.2 上證所場內申購與贖回處理流程：

　　（一）T日，投資人通過證券經營機構向上證所系統申報基金申購與贖回申請，申購以金額申報，贖回以份額申報；

　　（二）T日日終，上證所將日間全部場內申購與贖回申報數據傳送本公司；

　　（三）T日日終，本公司依據基金管理人傳送的當日基金份額凈值，對當日上證所場內、場外申購與贖回數據一并進行處理，生成申購與贖回交易待確認數據傳送基金管理人；

　　（四）T＋1日，本公司根據基金管理人傳送的申購與贖回確認數據，進行申購與贖回基金份額的登記過戶，生成申購與贖回交易回報數據傳送上證所；