《深交所證券投資基金上市規(guī)則》修訂發(fā)布
中證網(wǎng)訊 深圳證券交易所今日發(fā)布《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》（2005年修訂）。自發(fā)布之日起實(shí)施，本所2004年8月發(fā)布的《深圳證券交易所上市開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》同時廢止。
全文如下：
《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》（2005年修訂）
（1998年3月實(shí)施 2005年12月第一次修訂）
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范證券投資基金上市和信息披露行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)證券市場秩序，根據(jù)《證券投資基金法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章，制定本規(guī)則。
第二條 本規(guī)則所稱基金指封閉式基金、上市開放式基金、交易型開放式指數(shù)基金及其他證券投資基金。
第三條 基金在深圳證券交易所（以下簡稱本所）上市，應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)則的規(guī)定；本規(guī)則未做規(guī)定的，適用本所其他規(guī)定。
第四條 本所依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本規(guī)則對基金上市和信息披露等活動進(jìn)行監(jiān)管。
第二章 上 市
第五條 基金在本所上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）核準(zhǔn)募集且基金合同生效；
（二）基金合同期限為五年以上；
（三）基金募集金額不低于二億元人民幣；
（四）基金份額持有人不少于一千人；
（五）本所規(guī)定的其他條件。
第六條 基金管理人申請基金在本所上市，應(yīng)向本所提供下列文件：
（一）上市申請書；
（二）中國證監(jiān)會核準(zhǔn)基金募集的文件；
（三）基金合同；
（四）基金招募說明書；
（五）基金托管協(xié)議；
（六）經(jīng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所出具的基金最近三年的財(cái)務(wù)報(bào)告（新募集基金除外）；
（七）中國證監(jiān)會對基金備案的確認(rèn)文件；
（八）上市交易公告書；
（九）基金份額已全部托管的證明文件；
（十）基金管理人聯(lián)系方式及該基金的基金經(jīng)理的姓名和聯(lián)系方式、信息披露負(fù)責(zé)人及經(jīng)辦人的姓名和聯(lián)系方式；
（十一）本所要求的其它文件。
基金管理人申請交易型開放式指數(shù)基金在本所上市的，除了提交上述文件和資料外，還應(yīng)向本所提供代辦基金份額申購、贖回的證券公司名單及代辦委托協(xié)議。
第七條 基金符合上市條件的，本所向基金管理人出具《上市通知書》，并與基金管理人簽訂上市協(xié)議。
第八條 《上市交易公告書》披露的有關(guān)事宜按照中國證監(jiān)會發(fā)布的《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號——〈上市交易公告書的內(nèi)容與格式〉》辦理。
第九條 基金在本所上市，基金管理人應(yīng)當(dāng)按下列標(biāo)準(zhǔn)向本所繳納上市費(fèi)用：
（一）上市初費(fèi)：3萬元人民幣；
（二）上市月費(fèi)：5000元人民幣；自上市當(dāng)月開始計(jì)算，按年預(yù)繳。
第三章 持續(xù)信息披露
第十條 基金在本所上市后，基金信息披露義務(wù)人（以下簡稱信息披露義務(wù)人）應(yīng)當(dāng)按照《證券投資基金法》、中國證監(jiān)會發(fā)布的《證券投資基金信息披露管理辦法》、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》、《證券投資基金信息披露編報(bào)規(guī)則》及本規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，及時、公平地披露所有對基金交易價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的信息。
第十一條 信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金份額持有人及其他法律、法規(guī)、規(guī)章和本所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的自然人、法人和其他組織。
第十二條 信息披露義務(wù)人應(yīng)保證基金披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
第十三條 基金應(yīng)公開披露的信息包括定期報(bào)告和臨時報(bào)告，信息披露義務(wù)人披露信息前，應(yīng)當(dāng)按照本所要求在第一時間將公告文稿和相關(guān)備查文件報(bào)送本所。
第十四條 本所對基金公開披露的信息進(jìn)行形式審查，對其內(nèi)容的真實(shí)性和準(zhǔn)確性不承擔(dān)責(zé)任。
本所對定期報(bào)告實(shí)行事前登記、事后審核；對臨時報(bào)告實(shí)行事先審核，本所另有規(guī)定的除外。
第十五條 基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定信息披露負(fù)責(zé)人管理信息披露事務(wù)，辦理與本所之間的信息披露事宜。
第四章 停牌與復(fù)牌
第十六條 基金出現(xiàn)下列情形之一時，基金管理人應(yīng)當(dāng)向本所申請對其例行停牌及復(fù)牌：
（一）于交易日公布收益分配公告或者預(yù)告的，該基金自當(dāng)日上午開市起停牌一小時，上午十點(diǎn)三十分復(fù)牌。
（二）以現(xiàn)場方式召開基金份額持有人大會，會議時間為本所交易時間的，該基金自持有人大會召開當(dāng)日起停牌，直至公布持有人大會決議當(dāng)日上午十點(diǎn)三十分復(fù)牌（如持有人大會決議公布日為非交易日，則公布后首個交易日開市時復(fù)牌）。
第十七條 基金于交易日披露臨時報(bào)告，基金管理人應(yīng)當(dāng)向本所申請?jiān)摶鹜Ｅ疲舅鶕?jù)情況決定是否停牌及停、復(fù)牌時間。
第十八條 在交易時間內(nèi)，基金管理人申請暫停接受上市開放式基金贖回申報(bào)的，應(yīng)當(dāng)同時向本所申請?jiān)摶鹜Ｅ疲舅鶕?jù)情況決定是否停牌和停、復(fù)牌時間；
在交易時間內(nèi)，基金管理人如申請暫停接受交易型開放式指數(shù)基金申購、贖回申報(bào)的，應(yīng)當(dāng)同時向本所申請?jiān)摶鹜Ｅ疲舅鶕?jù)情況決定是否停牌和停、復(fù)牌時間。
第十九條 基金出現(xiàn)下列情形之一時，本所可對其予以停牌及復(fù)牌：
（一）在任何公共媒體出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息，可能對基金的交易價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動的，本所可對該基金實(shí)施停牌，直至相關(guān)信息披露義務(wù)人披露相關(guān)公告的當(dāng)日上午十點(diǎn)三十分復(fù)牌；
（二）信息披露不充分、不完整或者可能誤導(dǎo)公眾，信息披露義務(wù)人不按照本所要求作出修改的，本所可對該基金實(shí)施停牌，直至相關(guān)信息披露義務(wù)人披露補(bǔ)充或者更正公告的當(dāng)日上午十點(diǎn)三十分復(fù)牌；
（三）延遲公布年度報(bào)告或者半年度報(bào)告的，本所可對該基金實(shí)施停牌，直至該年度報(bào)告或者半年度報(bào)告公告當(dāng)日上午十點(diǎn)三十分復(fù)牌（如果公告日為非交易日，則于公告后首先個交易日開市時復(fù)牌）；
（四）基金管理人在基金運(yùn)作和信息披露方面違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及本所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重，被有關(guān)部門調(diào)查，可能對基金交易價(jià)格引起較大波動的，本所可對該基金實(shí)施停牌，待有關(guān)處理決定公告后另行決定復(fù)牌時間；
（五）在交易時間內(nèi)因出現(xiàn)異常情況、臨時停市而暫停接受交易型開放式指數(shù)基金的申購、贖回申報(bào)的，本所對交易型開放式指數(shù)基金同時實(shí)施停牌，至恢復(fù)接受申購、贖回申報(bào)時復(fù)牌；
（六）在交易時間內(nèi)因出現(xiàn)異常情況而暫停接受上市開放式基金的贖回申報(bào)的，本所對上市開放式基金同時實(shí)施停牌，至恢復(fù)接受贖回申報(bào)時復(fù)牌；
（七）本所認(rèn)定的其它情形。
第二十條 本章未有明確規(guī)定的，基金管理人可以以本所認(rèn)為合理的理由向本所申請對基金停牌與復(fù)牌。
第五章 暫停與終止上市
第二十一條 基金上市期間出現(xiàn)下列情形之一的，本所決定其暫停上市：
（一）不再具備本規(guī)則第五條規(guī)定的上市條件；
（二）違反法律、行政法規(guī)，中國證監(jiān)會決定暫停其上市；
（三）嚴(yán)重違反本規(guī)則的；
