财政部劳动和社会保障部第12号令
经国务院批准，现公布《全国社会保障基金投资管理暂行办法》，自公布
之日起施行。
部长：项怀诚
部长：张左己
2001年12月13日
全国社会保障基金投资管理暂行办法
第一章总则
第一条为了规范全国社会保障基金投资运作行为，根据国家有关法律法规
，制定本办法。
第二条本办法所称全国社会保障基金（以下简称社�；穑┦侵溉缁�
保障基金理事会（以下简称理事会）负责管理的由国有股减持划入资金及股权
资产、中央财政拨入资金、经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益
形成的由中央政府集中的社会保障基金。
第三条社�；鹜蹲试俗鞯幕驹蚴牵诒Ｖせ鹱什踩�、流动性
的前提下，实现基金资产的增值。
第四条社�；鹱什嵌懒⒂诶硎禄�、社�；鹜蹲使芾砣�、社保基金托
管人的资产。
第五条财政部会同劳动和社会保障部拟订社保基金管理运作的有关政策、
对社保基金的投资运作和托管情况进行监督。
中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）和中国人民银行按照各
自的职权对社保基金投资管理人和托管人的经营活动进行监督。
第二章理事会
第六条理事会负责管理社�；�，履行以下职责：
（一）制定社�；鸬耐蹲示呗圆⒆橹凳�。
（二）选择并委托社�；鹜蹲使芾砣�、托管人对社�；鹱什型蹲�
运作和托管；对投资运作和托管情况进行检查。
�。ㄈ└涸鹕绫；鸬牟莆窆芾碛牖峒坪怂�，编制定期财务会计报表，起
草财务会计报告。
（四）定期向社会公布社保基金资产、收益、现金流量等财务状况。
第七条理事会应严格执行本办法。对理事会的违法违规行为按照国家有关
法律法规进行处罚。
第三章社�；鹜蹲使芾砣�
第八条本办法所称社�；鹜蹲使芾砣耸侵敢勒毡景旆ǖ谑豕娑ㄈ〉蒙�
保基金投资管理业务资格、根据合同受托运作和管理社保基金的专业性投资管
理机构。
第九条申请办理社�；鹜蹲使芾硪滴裼弑敢韵绿跫�
（一）在中国注册，经中国证监会批准具有基金管理业务资格的基金管理
公司及国务院规定的其他专业性投资管理机构。
�。ǘ┗鸸芾砉臼凳兆时静簧儆�5000万元人民币，在任何时候都维持
不少于5000万元人民币的净资产。其他专业性投资管理机构需具备的最低资本
规模另行规定。
�。ㄈ┚哂�2年以上的在中国境内从事证券投资管理业务的经验，且管理
审慎，信誉较高。具有规范的国际运作经验的机构，其经营时间可不受此款的
限制。
�。ㄋ模┳罱�3年没有重大的违规行为。
�。ㄎ澹┚哂型晟频姆ㄈ酥卫斫峁�。
�。┯杏氪邮律绫；鹜蹲使芾硪滴裣嗍视Φ淖ㄒ低蹲嗜嗽�。
（七）具有完整有效的内部风险控制制度，内设独立的监察稽核部门，并
配备足够数量的称职的专业人员。
第十条社�；鹜蹲使芾砣擞衫硎禄崛范�。申请社�；鹜蹲使芾硪滴�，
需向理事会提交申请书以及由中国证监会出具的申请人是否满足本办法第九条
规定的基本条件的意见。理事会成立包括足够数量的独立人士参加的专家评审
委员会，参照公开招标的原则对具备条件的社�；鹜蹲使芾硪滴裆昵肴私�
评审。评审委员会经投票提出社�；鹜蹲使芾砣私ㄒ槊ィɡ硎禄崛范�。
评审办法由理事会制定。评审办法及评审结果报财政部、劳动和社会保障部、
中国证监会备案。
第十一条社保基金投资管理人履行下列职责：
�。ㄒ唬┌凑胀蹲使芾碚呒吧绫；鹞凶什芾砗贤芾聿⒃擞蒙绫�
基金资产进行投资。
�。ǘ┙⑸绫；鹜蹲使芾矸缦兆急附�。
�。ㄈ┩暾４嫔绫；鹞凶什幕峒破局�、会计账簿和年度财务会计
报告15年以上。
（四）编制社保基金委托资产财务会计报告，出具社�；鹞凶什蹲�
运作报告。
�。ㄎ澹┍４嫔绫；鹜蹲始锹�15年以上。
�。┥绫；鹞凶什芾砗贤娑ǖ钠渌霸�。
第十二条有下列情形之一的，社�；鹜蹲使芾砣擞Φ奔笆毕蚶硎禄岜ǜ�
：
�。ㄒ唬┥绫；鹱什谐〖壑荡蠓炔ǘ�。
�。ǘ┥绫；鹜蹲使芾砣思踝�、合并、分立、解散、依法被撤销、决定
申请破产或被申请破产。
�。ㄈ┥绫；鹜蹲使芾砣松婕爸卮笏咚匣蛘咧俨�。
（四）社�；鹜蹲使芾砣说亩�、监事、经理及其他高级管理人员发生
重大变动。
�。ㄎ澹┯锌赡苁股绫；鹞凶什募壑凳艿街卮笥跋斓钠渌孪�。
�。┪凶什芾砗贤娑ǖ钠渌ǜ媸孪�。
第十三条社�；鹜蹲使芾砣擞κ视ι绫；鸸芾淼囊螅�、健全相
关内部管理制度和风险管理制度。
第十四条有下列情形之一的，社保基金投资管理人必须退任：
�。ㄒ唬┥绫；鹜蹲使芾砣私馍�、依法被撤销、破产或者由接管人接管其
资产。
（二）理事会有充分理由认为更换社�；鹜蹲使芾砣朔仙绫；鹄�
。
（三）托管人有充分理由认为更换社保基金投资管理人符合社保基金利益
并征得理事会同意。
（四）财政部、劳动和社会保障部或中国证监会有充分理由认为社保基金
投资管理人不能继续履行委托资产管理职责。
（五）社�；鹞凶什芾砗贤娑ǖ钠渌樾巍�
第十五条当社�；鹜蹲使芾砣烁换蛲巳问保硎禄岜匦刖】煳涡峦�
资管理人，并报财政部、劳动和社会保障部、中国证监会备案；新任投资管理
人确定并履行职责后，原任投资管理人方可退任。
第十六条禁止社�；鹜蹲使芾砣舜邮孪铝谢疃�
�。ㄒ唬┮陨绫；鸬拿迨褂貌皇粲谏绫；鹈碌淖式鸫邮峦蹲驶疃�，
或以他人的名义使用属于社�；鹈碌淖式鸫邮峦蹲驶疃�。
（二）不公平地对待社保基金账户的资产。
（三）挪用社�；鸬奈凶什�
（四）从事可能使社�；鹞凶什械Ｎ尴拊鹑蔚耐蹲省�
（五）用社�；鹞凶什邮滦庞媒灰住�
（六）法律、法规和社保基金委托资产管理合同规定禁止从事的其他活动
。
第四章社�；鹜泄苋�
第十七条本办法所称社�；鹜泄苋耸侵赴凑毡景旆ǖ谑盘豕娑ㄈ〉蒙�
保基金托管业务资格、根据合同安全保管社保基金资产的商业银行。
第十八条申请办理社�；鹜泄芤滴裼弑敢韵绿跫�
（一）设有专门的基金托管部。
�。ǘ┦凳兆时静簧儆�80亿元。
（三）有足够的熟悉托管业务的专职人员。
�。ㄋ模┚弑赴踩９芑鹑孔什奶跫�。
�。ㄎ澹┚弑赴踩�、高效的清算、交割能力。
第十九条社�；鹜泄苋擞衫硎禄崛范�。申请社保基金托管业务，需向理
事会提交申请书以及由中国人民银行批准其从事社保基金托管业务的证明。理
