關于發布《開放式證券投資基金試點辦法》的通知



　　各證券監管辦公室、辦事處、特派員辦事處、專員辦事處，滬、深證券交

易所，各基金管理公司，基金托管銀行，會內各部門：

　　現發布《開放式證券投資基金試點辦法》，自發布之日起施行。



　　　　　　　　　　　　　　　　 　　中國證券監督管理委員會

　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　2000年10月8日



　　　　　　　　　　 開放式證券投資基金試點辦法



　　第一條 為促進證券投資基金的發展、規范開放式證券投資基金(以下簡稱“

開放式基金”)的公開募集設立、運作及其相關活動，保護證券投資基金投資人

的合法權益，根據《證券投資基金管理暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》)的有

關規定，制定本辦法。

　　第二條 開放式基金活動及與該活動相關的自然人、法人和其他組織，應當

遵守本辦法；本辦法未規定的，應當遵守《暫行辦法》及其他有關規定。

　　第三條 開放式基金可以按照本辦法，在規定的場所和開放時間內，由投資

人向基金管理人申請申購基金單位；或者應基金投資人的要求，由基金管理人贖

回投資人持有的基金單位。

　　第四條 開放式基金由基金管理人設立。

　　開放式基金的設立，必須經中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監

會”)審查批準。

　　第五條 申請設立開放式基金，除應當遵守《暫行辦法》第七條第(三)、(四

)、(五)項的規定外，還應當具備下列條件：

　　(一)有明確、合法、合理的投資方向；

　　(二)有明確的基金組織形式和運作方式；

　　(三)基金托管人、基金管理人近一年內無重大違法、違規行為。

　　第六條 申請設立開放式基金，除應當按照《暫行辦法》第八條的規定報送

材料外，基金管理人還應當向中國證監會報送開放式基金實施方案及相關文件。

　　第七條 基金管理人有下列情形之一的，中國證監會不受理其設立開放式基

金的申請：

　　(一)因有重大違法、違規行為正在受到國家有關部門的調查；

　　(二)因公司高級管理層變動、與公司有關的訴訟、仲裁等重大事件，可能或

已經對所管理的基金運作造成不良影響；

　　(三)中國證監會認定的其他情形。

　　第八條 基金管理人應當自開放式基金設立申請獲得批準之日起6個月內進行

設立募集；超過6個月尚未開始設立募集的，原申請內容如有實質性改變，應當

向中國證監會報告；原申請內容沒有實質性改變的，應當向中國證監會備案。

　　第九條 開放式基金的設立募集期限不得超過3個月。設立募集期限自招募說

明書公告之日起計算。

　　符合下列條件的，開放式基金方可成立：

　　(一)設立募集期限內，凈銷售額超過2億元；

　　(二)在設立募集期限內，最低認購戶數達到100人。

　　不符合上述條件的，該基金不得成立。基金管理人應當承擔募集費用，已募

集的資金并加計銀行活期存款利息，應當自募集期滿之日起30天內退還基金認購

人。

　　第十條 開放式基金成立后的存續期間內，其有效持有人數量連續20個工作

日達不到100人，或者連續20個工作日最低基金資產凈額低于5000萬元的，基金

管理人應當及時向中國證監會報告，說明出現上述情況的原因以及解決方案。

　　第十一條 開放式基金可以對單個帳戶持有開放式基金單位的比例設置限制

，并應當在基金招募說明書中予以載明。

　　第十二條 開放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說明書規定的期限

內只接受申購，不辦理贖回，但該期限最長不得超過3個月。

　　第十三條 開放式基金可在基金契約及招募說明書中載明預期的基金規模，

在達到預期的基金規模后，可不再接受申購申請。

　　第十四條 開放式基金的基金托管人除應當遵守《暫行辦法》第十九條的規

定外，還應當履地下列職責：

　　(一)依法持有基金資產；

　　(二)采取適當、合理的措施，使開放式基金單位的認購、申購、贖回等事項

符合基金契約等有關法律文件的規定；

　　(三)采取適當、合理的措施，使基金管理人用以計算開放式基金單位認購、

申購、贖回和注銷價格的方法符合基金契約等法律文件的規定；

　　(四)采取適當、合理的措施，使基金投資和融資的條件符合基金契約等法律

文件的規定；

　　(五)在定期報告內出具托管人意見，說明基金管理人在各重要方面的運作是

否嚴格按照基金契約的規定進行；如果基金管理人有未執行基金契約規定的行為

，還應當說明基金托管人是否采取了適當的措施。

　　第十五條 開放式基金的基金管理人除應當遵守《暫行辦法》第二十六條的

規定外，還應當履行下列職責：

　　(一)依據基金契約，決定基金收益分配方案；

　　(二)編制并公告季度報告、中期報告、年度報告等定期報告；

　　(三)辦理與基金有關的信息披露事宜；

　　(四)確保需要向基金投資人提供的各項文件或資料在規定時間內發出；并且

保證投資人能夠按照基金契約規定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開

資料，并得到有關資料的復印件。

　　第十六條 基金單位計價出現錯誤時，基金管理人應當立即公告、予以糾正

，并采取合理的措施防止損失進一步擴大；計價錯誤偏差達到基金資產凈值0.5

％時，基金管理人應當通報基金托管人并報中國證監會備案。

　　因基金單位計價錯誤給投資人造成損失的，基金管理人應當承擔賠償責任；

有關投資者獲得賠償的方法應當在基金契約中具體列明。

　　第十七條 開放式基金單位的認購、申購和贖回業務可以由基金管理人直接

辦理，也可以由基金管理人委托其他機構代為辦理。

　　基金管理人委托其他機構代為辦理開放式基金單位認購、申購和贖回業務的

，應當與有關機構簽訂委托代理協議。

　　第十八條 商業銀行以及經中國證監會認定的其他機構可以接受基金管理人

的委托，辦理開放式基金單位的認購、申購和贖回業務。

　　商業銀行開辦開放式基金單位的認購、申購和贖回業務，應當經中國證監會

和中國人民銀行審查批準。

　　第十九條 申請開辦開放式基金單位的認購、申購和贖回業務的機構，應當

符合下列條件：

　　(一)設有專門管理開放式基金單位認購、申購和贖回業務的部門；

　　(二)有足夠的熟悉開放式基金業務的專業人員；

　　(三)有便利、有效的商業網絡；

　　(四)有安全、高效的辦理開放式基金單位認購、申購和贖回業務的技術設施

；

　　(五)中國證監會規定的其他條件。

　　第二十條 基金管理人或者其他機構及其經辦業務人員，在直接或者代為辦

理開放式基金單位的認購、申購和贖回業務過程中，應當嚴格遵守法律、法規、

以及本行業公認的道德標準和行為規范，不得誤導、欺騙投資人。

　　第二十一條 開放式基金單位的注冊登記業務可以由基金管理人辦理，也可

以委托商業銀行或者中國證監會認定的其他機構辦理。

　　商業銀行辦理開放式基金的注冊登記業務，應當經中國證監會和中國人民銀

行審查批準。

　　第二十二條 代辦注冊登記業務的機構，可以接受基金管理人的委托，開辦

以下業務：

　　(一)建立并管理投資人基金單位帳戶；

　　(二)負責基金單位注冊登記；

　　(三)基金交易確認；

　　(四)代理發放紅利；

　　(五)建立并保管基金投資人名冊；

　　(六)基金契約或者注冊登記代理協議規定的其他職責。