根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。根据《证券公司内部控制指引》第4条的规定，有效的内部控制应为证券公司实现下述目标提供合理保证:
如何保证安全经营
如何保证安全经营
保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行;②防范经营风险和道德风险;③保障客户及证券公司资产的安全、完整;④保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时;⑤提高证券公司经营效率和效果。证券公司内部控制应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。
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