关于健全查验制度防范股票盗卖的通知
日期：2012-07-26 00:00:00 来源：互联网
中国证券监督管理委员会关于健全查验制度防范股票盗卖的通知
1994年6月14日 证监发字[1994]78号
各省、自治区、直辖市证券管理部门，上海证券交易所、深圳证券交易
所，各证券经营机构：
最近各地接连发生股票盗卖案件，为�；ね蹲收叩暮戏ㄈㄒ妫魅�
证券经营机构的责任，防止此类案件发生，现提出以下指导性意见，希
望各地证券经营机构(包括下设证券营业)在从事股票代理买卖业务过程
中，认真贯彻执行：
一、证券经营机构应当严格按照法律、法规和交易所的有关规则开
展业务，建立健全各项制度，加强内部管理，认真操作，并对资金帐户
管理方面的不足之处进行改进，建立密码等防范措施，使不法分子无机
可乘。
二、证券经营机构应当教育其工作人员提高法制观念，加强工作责
任心，防止疏忽过失和内外勾结、营私舞弊等问题的发生，并建立相应
的奖惩制度。
三、证券经营机构应当以明确和经常性的方式提醒投资者注意，防
止其身份证号码、股东代码、交易密码和有关交易资料泄密，并应尽量
动员其进行股票委托买卖的“指定交易”，即以本机构作为唯一办理委
托买卖的指定地点，以便证券经营机构加强在柜台委托、结算交割等过
程中的检查控制，从而有利于保护投资者的合法权益。
四、证券经营机构在接受投资者委托时应当仔细查验其身份证、股
东帐户卡等证件，一旦发现伪造的证件或有冒领的情况应立即停办有关
手续、冻结资金帐户并迅速通知证券主管机关和证券交易所。证券经营
机构可根据实际业务情况配备身份证验伪机，在查验证件时使用。该机
由公安部提供，各证券经营机构将所需数量上报证监会统一采购。(每台
价格100元，不含邮费)
五、证券经营机构遇到投资者新开设资金帐户并委托卖出从其他证
券经营机构购人的股票时，应在查验身份证和股东帐户卡后，将其复印
留底，并应尽量与购人股票的证券经营机构联系核实后方可办理。
六、证券经营机构在办理投资者提款手续时应当认真核对身份证、
股东帐户卡和资金卡，原则上要求由本人提取，并在核对其帐户后，由
提款人在取款凭证上签名，对大额提款应由证券经营机构的业务负责人
签字后方可提取。
