上海證券交易所指定交易制度試行辦法
為促進上海證券市場的發展,完善市場交易制度和運作體系,特制定本辦法。
一、上海證券交易所(以下簡稱本所)實行可選擇性指定交易制度,依據自
愿選擇的原則,市場參與者可自主決定是否選擇指定交易方式。
二、指定交易是指投資者與某一證券經營機構簽訂協議后,指定該機構為
自己買賣證券的唯一交易點。投資者按本辦法規定完成指定交易的登記手續后,
即可通過指定的證券經營機構進行委托、交易、結算、查詢及享有其他市場服
務。
三、辦理指定交易的登記確認程序為:
1、投資者向證券經營機構提出申請,經證券經營機構同意后,雙方簽署“
指定交易協議書”;
2、證券經營機構按協議通過其場內交易員向本所電腦主機申報證券帳戶
的指定交易指令;
3、交易所電腦主機接受申報當日收市后,由本所發生指定交易確認回報(
附確認編號),該證券帳戶的指定交易自下一營業日生效。
四、凡已選擇指定交易的投資者,有權撤銷指定交易或變更指定的證券經
營機構。
投資者撤銷指定交易的程序為:
1、向其原指定的證券經營機構填交“指定交易撤銷申請表”;
2、由證券經營機構通過其場內交易員向本所電腦主機申報撤銷指定交易
的指令;
3、交易所電腦主機接收撤銷申報指令當日收市后,由本所發出確認回報,
該證券帳戶的指定交易即失效。
投資者變更指定交易須先辦理撤銷手續,然后重新辦理指定交易的登記手
續。
五、投資者已辦妥選擇指定交易的,若遇證券帳戶遺失需掛失、補辦或證
券的非交易過戶等,均須經原指定交易的證券經營機構出具其確無交易交收等
違約責任的證明書后,證券登記結算公司方予辦理相關手續。
六、證券經營機構在為投資者辦理指定交易業務中須遵照積極引導、客戶
自愿的原則,同時有權審核及決定是否受理投資者辦理指定交易登記的申請。
七、證券經營機構應為指定交易客戶建立完整的交易數據庫,并提供指定
交易客戶的交易查詢服務。
八、證券經營機構應辦理指定交易客戶的自動領取股票現金紅利業務。凡
上市公司通過本所市場系統派發現金紅利的,各證券經營機構在收到本所劃拔
的現金紅利資金后,須根據其營業點受理的指定交易證券帳戶,相應將現金紅利
資金記入各投資者的資金帳戶。
九、證券經營機構須為指定交易客戶按季或按月提供對帳服務,對帳服務
必須包括證券帳戶及資金帳戶的期初余額、期末余額、本期發生額等項內容,
對帳服務的方式自定。
十、證券經營機構可為指定交易客戶辦理配股業務。凡開辦此項業務的,
均須與客戶簽訂“代理客戶辦理配股協議書”。
十一、證券經營機構對指定交易客戶提供有關服務項目,須嚴格為客戶保
密,維護投資者的合法權益。
不得泄漏指定交易客戶的交易數據和其他資料;
不得擅自動用指定交易的證券帳戶和資金帳戶;
嚴禁擅自“指定”投資者的證券帳戶或撤銷客戶的指定交易;
不得在辦理為客戶領取現金紅利業務中拖延劃拔及占用客戶的現金紅利資
金;
不得以任何理由拖延或拒絕辦理投資者申請撤銷或變更指定交易(除非因
其未履行交易交收責任等違約情況)。
十二、本所可為證券經營機構辦理證券經營柜臺交易席位聯通指定及證券
經營機構全部交易席位聯通指定。各證券經營機構辦理證券經營柜臺或全部交
易席位聯通指定的,須向本所提出申請,并辦妥相關手續,否則,本所電腦主機將
自動認定為席位指定的申報指令。
十三、本所將定期根據各指定交易點的指定交易證券帳戶,傳送相應的交
易資料及變更指定交易后建庫所須的歷史資料,以保證各證券經營機構建立完
整的客戶交易資料數據庫。
十四、本所將根據各證券經營機構指定交易證券帳戶,自動將股票現金紅
利資金劃各各證券經營機構的銀行帳戶。
十五、對違犯本辦法十一條有關規定的,本所將根據章程及有關規定給予
處罰。
十六、本辦法如有未盡事宜將及時修改補充。
十七、本辦法由上海證券交易所負責解釋。
十八、本辦法自1996年5月1日起試行。
上海證券交易所
1996年3月29日
