證券交易委托代理業(yè)務(wù)指引第1號(hào)風(fēng)險(xiǎn)提示書



　　尊敬的證券投資者：

　　在進(jìn)行證券交易時(shí),可能會(huì)獲得較高的投資收益,但同時(shí)也存在著較大的證

券投資風(fēng)險(xiǎn)。為了使您更好地了解其中的風(fēng)險(xiǎn),根據(jù)有關(guān)證券交易法律法規(guī)和

證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則,特提供本風(fēng)險(xiǎn)提示書,請(qǐng)認(rèn)真詳細(xì)閱讀。投資者從事證券

投資存在如下風(fēng)險(xiǎn)：

　　1、 宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)：由于我國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化以及周邊國(guó)家、地區(qū)宏

觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境和周邊證券市場(chǎng)的變化,可能會(huì)引起國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)的波動(dòng),使您存在

虧損的可能,您將不得不承擔(dān)由此造成的損失。

　　2、 政策風(fēng)險(xiǎn)：有關(guān)證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)及相關(guān)政策、規(guī)則發(fā)生變化,

可能引起證券市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng),使您存在虧損的可能,您將不得不承擔(dān)由此造成的

損失。

　　3、 上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：由于上市公司所處行業(yè)整體經(jīng)營(yíng)形勢(shì)的變化；上

市公司經(jīng)營(yíng)管理等方面的因素,如經(jīng)營(yíng)決策重大失誤、高級(jí)管理人員變更、重

大訴訟等都可能引起該公司證券價(jià)格的波動(dòng)；由于上市公司經(jīng)營(yíng)不善甚至于會(huì)

導(dǎo)致該公司被停牌、摘牌,這些都使您存在虧損的可能。

　　4、 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：由于交易撮合及行情揭示是通過(guò)電子通訊技術(shù)和電腦技術(shù)

來(lái)實(shí)現(xiàn)的,這些技術(shù)存在著被網(wǎng)絡(luò)黑客和計(jì)算機(jī)病毒攻擊的可能,由此可能給您

帶來(lái)?yè)p失。

　　5、 不可抗力因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)：諸如地震、火災(zāi)、水災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)等不可抗力

因素可能導(dǎo)致證券交易系統(tǒng)的癱瘓；證券營(yíng)業(yè)部無(wú)法控制和不可預(yù)測(cè)的系統(tǒng)故

障、設(shè)備故障、通訊故障、電力故障等也可能導(dǎo)致證券交易系統(tǒng)非正常運(yùn)行甚

至癱瘓,這些都會(huì)使您的交易委托無(wú)法成交或者無(wú)法全部成交,您將不得不承擔(dān)

由此導(dǎo)致的損失。

　　6、 其他風(fēng)險(xiǎn)：由于您密碼失密、操作不當(dāng)、投資決策失誤等原因可能會(huì)

使您發(fā)生虧損,該損失將由您自行承擔(dān)；在您進(jìn)行證券交易中他人給予您的保

證獲利或不會(huì)發(fā)生虧損的任何承諾都是沒(méi)有根據(jù)的,類似的承諾不會(huì)減少您發(fā)

生虧損的可能。

　　特別提示：本公司敬告投資者,應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和心理承受能力

認(rèn)真制定證券投資策略,尤其是當(dāng)您決定購(gòu)買ST、PT類股票時(shí),尤其應(yīng)當(dāng)清醒地

認(rèn)識(shí)到該類股票比其他股票蘊(yùn)涵更大的風(fēng)險(xiǎn)。

　　由上述可見(jiàn),證券市場(chǎng)是一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)無(wú)時(shí)不在的市場(chǎng)。您在進(jìn)行證券交易時(shí)

存在贏利的可能,也存在虧損的風(fēng)險(xiǎn)。本風(fēng)險(xiǎn)提示書并不能揭示從事證券交易

的全部風(fēng)險(xiǎn)及證券市場(chǎng)的全部情形。您務(wù)必對(duì)此有清醒的認(rèn)識(shí),認(rèn)真考慮是否

進(jìn)行證券交易。

　　市場(chǎng)有風(fēng)險(xiǎn),入市需謹(jǐn)慎！