上海證券交易所、上海證券中央登記結算公司

關于境內居民個人開立B股帳戶有關事項的通知

各會員公司：

　　為貫徹落實中國證監會、國家外匯管理局《關于境內居民個人投資境內上市

外資股若干問題的通知》精神，上海證券交易所(以下簡稱本所)、上海證券中央

登記結算公司(以下簡稱登記公司)就境內居民個人開立B 股股票帳戶及交易事項

通知如下，請各會員公司嚴格按照本通知內容做好各項準備，切實保證開戶、交

易的順利進行。

　　一、境內居民個人從事B股交易須向境內具有經營B股業務資格的本所會員(

以下簡稱會員)申請開立B股股票帳戶。同時須提交以下材料：(1) 本人有效身份

證明文件；(2)1000美元以上的銀行進賬憑證；(3)《上海B 股境內居民個人開戶

登記申請表》；(4)本所及登記公司認為需提供的其他材料。

　　二、會員受理境內居民個人開戶申請后，應認真審核以下事項：(1) 身份證

件的有效性；(2)申請人所交《上海B股境內居民個人開戶登記申請表》內容的準

確性和完整性；(3)銀行美元進賬憑證是否符合有關規定；(4)本所及登記公司認

為需要審查的其他事項。

　　三、會員按規定對B股開戶申請審核完畢后， 須按登記公司規定的格式制作

成開戶申請電子數據文件，通過登記公司參與人遠程操作平臺(以下簡稱操作平臺

)傳送至登記公司。

　　四、對于審核不合格的開戶申請，會員應在境內居民個人遞交的《上海B 股

境內居民個人開戶登記申請表》上注明不合格的原因并退還開戶申請人。

　　五、登記公司根據會員送達的開戶申請電子數據文件，給每個合格的申請人

配置一個B股股票帳戶，并用電子數據形式通過操作平臺返還給會員。

　　六、會員收到登記公司上述電子數據文件后，按登記公司規定的格式打印《B

股開戶確認書》，并加蓋公章后交開戶申請人。

　　七、境內居民個人開立B股股票帳戶，應按規定繳納手續費。手續費按19美元

/ 戶標準收取。

　　八、境內居民個人進行B股交易，必須辦理指定交易。B股股票帳戶開立的同

時，該帳戶即被指定在開戶會員處。B股股票帳戶的指定于T＋1日生效。

　　九、B股指定交易可以撤銷和重新指定， 撤銷和重新指定應由境內居民個人

向會員提出申請，會員將其申請通過操作平臺傳送至登記公司。由登記公司審核

后于次日通知會員該申請是否生效。

　　十、境內居民個人只能在境內會員處進行指定和交易，不得在境外B 股證券

經營機構處辦理指定交易。

　　十一、境內居民個人與非居民之間不得進行B股協議轉讓(本所的B 股小配對

交易屬協議轉讓)。

　　十二、B股交易采用集合競價方式產生開盤價，每個交易日9：15－9：25 為

集合競價交易時間；9：30－11：30，13：00－15：00為連續競價交易時間。

　　十三、本通知未作規定的B股交易的其他事項，按原規定執行。

　　十四、本通知自二00一年二月二十六日起實施。

　　上海證券交易所

　　上海證券中央登記結算公司

　　二00一年二月二十二日



　　附件：上海B股境內居民個人開戶登記申請表

　　本人已經了解并承諾遵守B股交易結算業務規則和國家相關法律法規，自愿向

　　公司申請開立B股帳戶，如實填寫本表，并愿指定在該公司進行B股交易。

　　申請人簽名：　　

　　申請日期： 年　　月 日

　　姓　　 名

　　身份證件號碼

　　通訊地址

　　郵政編碼

　　聯系電話

　　職業代碼

　　學歷代碼

　　填寫說明：

　　1.學歷代碼：1博士，2碩士，3學士，4大專，5中專，6高中，7初中及其以下

， 8其他。

　　2.職業代碼：1文教科衛專業人員，2黨政(在職，離退休)機關干部，3 企事

業單位干部，4行政企事業單位工人，5農民，6個體，7無業，8軍人，9其他。



　　開戶申請電子數據文件格式

　　文件名稱：B_KHZL.DBF

　　數據格式及說明：

　　NO　　 字段名　　　　類型　　 長度　　 說明

　　1　　 GDLB　　 Character　　1　　 股東類別

　　2　　 GDDM　　 Character　　9　　 股東代碼

　　3　　 GDXM　　 Character　　8　　 股東姓名

　　4　　 TXDZ　　 Character 30　　 通訊地址

　　5　　 LXDH　　 Character 15　　 聯系電話

　　6　　 JSHY　　 Character 10　　 B股結算會員(左對齊)

　　7　　 XWH　　　　Character　　5　　 B股指定席位(右對齊)

　　8　　 SFZH　　 Character 20　　 身份證號

　　9　　 XLDM　　 Character　　1　　 學歷代碼

　　10　　 ZYDM　　 Character　　1　　 職業代碼

　　11　　 LSII　　 Character　　6　　 流水號

　　12　　 SBRQ　　 Character　　8　　 申報日期

　　13　　 CLSM　　 Character 20　　 處理說明

　　14　　 FHBZ　　 Character　　1　　 返回標志

　　15　　 FRDB　　 Character　　8　　 法人代表

　　16　　 GDQC　　 Character 50　　 股東全稱

　　注：

　　1)股東類別填空，股東代碼填空。

　　2)B股指定席位(即B股交易席位)字段必須填寫。

　　3)申報日期格式為：YYYYMMDD。

　　4)流水號由開戶會員自行填寫，但必須由數字和字符構成。

　　5)處理說明、返回標志、法人代表及股東全稱字段均填空。

　　6)“學歷代碼”意義如下：

　　DM　　　　 說明

　　1　　　　 博士

　　2　　　　 碩士

　　3　　　　 學士

　　4　　　　 大專

　　5　　　　 中專

　　6　　　　 高中

　　7　　　　 初中及其以下

　　8　　　　 其他

　　7)職業代碼(ZYDM)意義如下：

　　ZYDM　　　　 說明

　　1　　　　文教科衛專業人員

　　2　　　　黨政(在職，離退休)機關干部

　　3　　　　企事業單位干部

　　4　　　　行政企事業單位工人

　　5　　　　農民

　　6　　　　個體

　　7　　　　無業

　　8　　　　軍人

　　9　　　　其他



　　撤銷和重新指定交易申請電子數據文件格式

　　文件名稱：B_ZDJY.DBF

　　數據格式及說明：

　　NO　　 字段名　　　　類型　　 長度　　 說明

　　1　　 GDLB　　 Character 1　　 股東類別

　　2　　 GDDM　　 Character 9　　 股東代碼

　　3　　 GDXM　　 Character 8　　 股東姓名

　　4　　 JSHY　　　　Character 10　　 B股結算會員(左對齊)

　　5　　 XWH　　　　Character 5　　 B股指定席位(右對齊)

　　6　　 SFZH　　 Character 20　　 身份證號

　　7　　 SBRQ　　 Character　　8　　 申報日期

　　8　　 CLSM　　 Character 20　　 處理說明

　　9　　 FHBZ　　 Character　　1　　 返回標志

　　10　　 YWLX　　 Character　　1　　 業務類型

　　注：

　　1)除處理說明和返回標志填空格外，其他字段必須如實填寫，否則申請無效

。

　　2)申報日期格式為：YYYYMMDD。

　　3)B股指定席位(即B股交易席位)字段必須填寫。

　　4)業務類型：“1”表示申請B股指定，

　　　　　　　 “2”表示申請撤銷B股指定。