第八章 董事會、監(jiān)事會和股東大會決議

　　第一節(jié) 董事會和監(jiān)事會決議

　　8.1.1 上市公司召開董事會會議,應(yīng)當(dāng)在會議結(jié)束后及時(shí)將董事會決議(包括所有提案均被否決的董事會決議)報(bào)送本所。董事會決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)與會董事簽字確認(rèn)。

　　本所要求提供董事會會議記錄的,公司應(yīng)當(dāng)按要求提供。

　　8.1.2 董事會決議涉及須經(jīng)股東大會表決的事項(xiàng),或者本規(guī)則第六章、第九章、第十章和第十一章所述重大事項(xiàng)的,上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露；涉及其他事項(xiàng)的董事會決議,本所認(rèn)為有必要的,公司也應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露。

　　8.1.3 董事會決議涉及的本規(guī)則第六章、第九章、第十章和第十一章所述重大事項(xiàng),需要按照中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定或者本所制定的公告格式指引進(jìn)行公告的,上市公司應(yīng)當(dāng)分別披露董事會決議公告和相關(guān)重大事項(xiàng)公告。

　　8.1.4 董事會決議公告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

　　(一)會議通知發(fā)出的時(shí)間和方式；

　　(二)會議召開的時(shí)間、地點(diǎn)、方式,以及是否符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和公司章程的說明；

　　(三)親自出席、委托他人出席和缺席的董事人數(shù)、姓名、缺席理由和受托董事姓名；

　　(四)每項(xiàng)提案獲得的同意、反對和棄權(quán)的票數(shù),以及有關(guān)董事反對或者棄權(quán)的理由；

　　(五)涉及關(guān)聯(lián)交易的,說明應(yīng)當(dāng)回避表決的董事姓名、理由和回避情況；

　　(六)需要獨(dú)立董事事前認(rèn)可或者獨(dú)立發(fā)表意見的,說明事前認(rèn)可情況或者所發(fā)表的意見；

　　(七)審議事項(xiàng)的具體內(nèi)容和會議形成的決議。

　　8.1.5 上市公司召開監(jiān)事會會議,應(yīng)當(dāng)在會議結(jié)束后及時(shí)將監(jiān)事會決議報(bào)送本所,經(jīng)本所登記后披露監(jiān)事會決議公告。

　　監(jiān)事會決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)與會監(jiān)事簽字確認(rèn)。監(jiān)事應(yīng)當(dāng)保證監(jiān)事會決議公告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　8.1.6 監(jiān)事會決議公告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

　　(一)會議召開的時(shí)間、地點(diǎn)、方式,以及是否符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和公司章程的說明；

　　(二)親自出席、缺席的監(jiān)事人數(shù)、姓名和缺席的理由；

　　(三)每項(xiàng)提案獲得的同意、反對和棄權(quán)的票數(shù),以及有關(guān)監(jiān)事反對或者棄權(quán)的理由；

　　(四)審議事項(xiàng)的具體內(nèi)容和會議形成的決議。

　　第二節(jié) 股東大會決議

　　8.2.1 上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會召開三十日之前,以公告方式向股東發(fā)出股東大會通知。

　　股東大會通知中應(yīng)當(dāng)列明會議召開的時(shí)間、地點(diǎn)、方式,以及會議召集人和股權(quán)登記日等事項(xiàng),并充分、完整地披露所有提案的具體內(nèi)容。公司還應(yīng)當(dāng)同時(shí)在指定網(wǎng)站上披露有助于股東對擬討論的事項(xiàng)作出合理判斷所必需的其他資料。

　　8.2.2 上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會結(jié)束后,及時(shí)將股東大會決議公告文稿、股東大會決議和法律意見書報(bào)送本所,經(jīng)本所同意后披露股東大會決議公告。

　　本所要求提供股東大會會議記錄的,公司應(yīng)當(dāng)按要求提供。

　　8.2.3 股東大會因故延期或者取消的,上市公司應(yīng)當(dāng)在原定召開日期的五個(gè)交易日之前發(fā)布通知,說明延期或者取消的具體原因。延期召開股東大會的,還應(yīng)當(dāng)在通知中說明延期后的召開日期。

　　8.2.4 股東大會召開前修改提案或者年度股東大會增加提案的,上市公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)發(fā)布股東大會補(bǔ)充通知,披露修改后的提案內(nèi)容或者要求增加提案的股東姓名或名稱、持股比例和新增提案的內(nèi)容。

　　8.2.5 股東大會召開前取消提案的,上市公司應(yīng)當(dāng)提前五個(gè)交易日發(fā)布取消提案的通知,說明取消提案的具體原因。

　　8.2.6 股東大會會議期間發(fā)生突發(fā)事件導(dǎo)致會議不能正常召開的,上市公司應(yīng)當(dāng)立即向本所報(bào)告,說明原因并披露相關(guān)情況。

　　8.2.7 股東大會決議公告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

　　(一)會議召開的時(shí)間、地點(diǎn)、方式、召集人和主持人,以及是否符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和公司章程的說明；

　　(二)出席會議的股東(代理人)人數(shù)、所持(代理)股份及其占上市公司有表決權(quán)股份總數(shù)的比例,以及流通股股東和非流通股股東出席會議的情況；

　　(三)每項(xiàng)提案的表決方式、表決結(jié)果和分別統(tǒng)計(jì)的流通股股東及非流通股股東表決情況；涉及股東提案的,應(yīng)當(dāng)列明提案股東的姓名或者名稱、持股比例和提案內(nèi)容；涉及關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的,應(yīng)當(dāng)說明關(guān)聯(lián)股東回避表決的情況；對于需要流通股股東單獨(dú)表決的提案,應(yīng)當(dāng)專門作出說明；

　　提案未獲通過或者本次股東大會變更前次股東大會決議的,應(yīng)當(dāng)在股東大會決議公告中予以說明。

　　發(fā)行境內(nèi)上市外資股的上市公司,還應(yīng)當(dāng)說明發(fā)出股東大會通知的情況、內(nèi)資股股東和外資股股東分別出席會議及表決情況；

　　(四)法律意見書的結(jié)論性意見。若股東大會出現(xiàn)否決、增加或者變更提案的,應(yīng)當(dāng)披露法律意見書全文。

　　8.2.8 上市公司在股東大會上向股東通報(bào)未曾披露的重大事項(xiàng)的,應(yīng)當(dāng)將該通報(bào)事項(xiàng)與股東大會決議公告同時(shí)披露。

　　第九章 應(yīng)當(dāng)披露的交易

　　9.1 本章所稱“交易”包括下列事項(xiàng)：

　　(一)購買或者出售資產(chǎn)；

　　(二)對外投資(含委托理財(cái)、委托貸款等)；

　　(三)提供財(cái)務(wù)資助；

　　(四)提供擔(dān)保(反擔(dān)保除外)；

　　(五)租入或者租出資產(chǎn)；

　　(六)委托或者受托管理資產(chǎn)和業(yè)務(wù)；

　　(七)贈與或者受贈資產(chǎn)；

　　(八)債權(quán)、債務(wù)重組；

　　(九)簽訂許可使用協(xié)議；

　　(十)轉(zhuǎn)讓或者受讓研究與開發(fā)項(xiàng)目；

　　(十一)本所認(rèn)定的其他交易。

　　上述購買或者出售資產(chǎn),不包括購買原材料、燃料和動力,以及出售產(chǎn)品、商品等與日常經(jīng)營相關(guān)的資產(chǎn)購買或者出售行為,但資產(chǎn)置換中涉及到的此類資產(chǎn)購買或者出售行為,仍包括在內(nèi)。

　　9.2 上市公司發(fā)生的交易達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露：

　　(一)交易涉及的資產(chǎn)總額(同時(shí)存在帳面值和評估值的,以高者為準(zhǔn))占上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的10%以上；

　　(二)交易的成交金額(包括承擔(dān)的債務(wù)和費(fèi)用)占上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的10%以上,且絕對金額超過1000萬元；

　　(三)交易產(chǎn)生的利潤占上市公司最近一個(gè)會計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤的10%以上,且絕對金額超過100萬元；

　　(四)交易標(biāo)的(如股權(quán))在最近一個(gè)會計(jì)年度相關(guān)的主營業(yè)務(wù)收入占上市公司最近一個(gè)會計(jì)年度經(jīng)審計(jì)主營業(yè)務(wù)收入的10%以上,且絕對金額超過1000萬元；

　　(五)交易標(biāo)的(如股權(quán))在最近一個(gè)會計(jì)年度相關(guān)的凈利潤占上市公司最近一個(gè)會計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤的10%以上,且絕對金額超過100萬元。

　　上述指標(biāo)涉及的數(shù)據(jù)如為負(fù)值,取其絕對值計(jì)算。

　　9.3 上市公司發(fā)生的交易(受贈現(xiàn)金資產(chǎn)除外)達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的,除應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露外,還應(yīng)當(dāng)提交股東大會審議：

　　(一)交易涉及的資產(chǎn)總額(同時(shí)存在帳面值和評估值的,以高者為準(zhǔn))占上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的50%以上；

　　(二)交易的成交金額(包括承擔(dān)的債務(wù)和費(fèi)用)占上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的50%以上,且絕對金額超過5000萬元；

　　(三)交易產(chǎn)生的利潤占上市公司最近一個(gè)會計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤的50%以上,且絕對金額超過500萬元；

　　(四)交易標(biāo)的(如股權(quán))在最近一個(gè)會計(jì)年度相關(guān)的主營業(yè)務(wù)收入占上市公司最近一個(gè)會計(jì)年度經(jīng)審計(jì)主營業(yè)務(wù)收入的50%以上,且絕對金額超過5000萬元；