證監(jiān)法律字[2007]8號

　　第一條　為了規(guī)范中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）行政處罰聽證程序，保障中國證監(jiān)會依法實施行政處罰，維護公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》、《行政處罰法》的有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。

　　第二條　中國證監(jiān)會對當(dāng)事人依法作出下述一項或一項以上行政處罰以前，當(dāng)事人要求舉行聽證的，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)則組織聽證：

　　（一）責(zé)令停止發(fā)行證券；

　　（二）責(zé)令停業(yè)整頓；

　　（三）暫停或者撤銷證券、期貨業(yè)務(wù)許可；

　　（四）撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格；

　　（五）對個人處以罰款或者沒收違法所得人民幣5萬元以上；

　　（六）對法人或者其他組織處以罰款或者沒收違法所得人民幣30萬元以上；

　　（七）法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的可以要求聽證的其他情形。

　　第三條　聽證應(yīng)當(dāng)遵循公正、公開的原則，保障當(dāng)事人的合法權(quán)益。

　　第四條　中國證監(jiān)會行政處罰委員會履行中國證監(jiān)會行政處罰的聽證職責(zé)，組織聽證。

　　第五條　行政處罰委員會舉行聽證時，由主審委員與其他委員組成聽證會，主審委員擔(dān)任聽證主持人，其他委員作為聽證員。主任委員到會聽證的，主任委員是聽證主持人。

　　行政處罰委員會舉行聽證時，可以根據(jù)需要邀請有關(guān)部門的人員或?qū)＜易鳛槁犠C員，參加聽證。

　　第六條　聽證依法實行回避制度。

　　當(dāng)事人認為聽證主持人、聽證員與本案有直接利害關(guān)系的，有權(quán)申請回避。聽證員是否回避，由聽證主持人決定；聽證主持人是否回避，由主任委員決定；主任委員是否回避，由會分管領(lǐng)導(dǎo)決定。

　　第七條　案件經(jīng)行政處罰委員會審理，在作出本規(guī)則第二條規(guī)定的行政處罰決定前，應(yīng)當(dāng)送達《行政處罰事先告知書》，載明認定當(dāng)事人違法的基本事實和擬作出的行政處罰，并告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利。

　　第八條　當(dāng)事人要求聽證的，應(yīng)當(dāng)在收到告知書后3日內(nèi)以書面形式向中國證監(jiān)會提出聽證要求。當(dāng)事人逾期未提出書面聽證要求的，視為放棄聽證權(quán)利。

　　當(dāng)事人不要求聽證的，也可以在告知書送達后3日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出書面陳述和申辯，其提出的事實、理由或者證據(jù)成立的，中國證監(jiān)會應(yīng)予以采納。

　　第九條　中國證監(jiān)會收到當(dāng)事人的聽證要求后，應(yīng)當(dāng)進行審查，對符合規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)及時組織聽證，并應(yīng)當(dāng)在舉行聽證7日前書面通知當(dāng)事人舉行聽證的時間、地點等有關(guān)事宜；同時通知案件調(diào)查人員。

　　當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按期參加聽證。當(dāng)事人未按期參加聽證的，視為放棄聽證權(quán)利。

　　第十條　當(dāng)事人可以親自參加聽證，也可以委托1至2人代理參加聽證。

　　當(dāng)事人委托代理人參加聽證的，應(yīng)當(dāng)在舉行聽證前向中國證監(jiān)會提交授權(quán)委托書。授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)具體寫明授權(quán)范圍和權(quán)限。

　　第十一條 當(dāng)事人在聽證中的權(quán)利和義務(wù)：

　　（一）有權(quán)對案件涉及的事實、適用法律及有關(guān)情況進行陳述和申辯；

　　（二）有權(quán)對案件調(diào)查人員提出的證據(jù)進行質(zhì)證和提出新的證據(jù)；

　　（三）如實陳述案件事實和回答提問；

　　（四）遵守聽證紀律，服從聽證主持人的要求。

　　第十二條　聽證應(yīng)當(dāng)按下列程序進行：

　　（一）聽證開始前，書記員應(yīng)當(dāng)查明案件當(dāng)事人及其代理人、案件調(diào)查人員等聽證參加人是否到場，并宣布聽證紀律；

　　（二）聽證主持人核對聽證參加人，宣布出席聽證的聽證員、書記員和案件調(diào)查人員名單，告知聽證參加人在聽證中的權(quán)利義務(wù)，詢問案件當(dāng)事人是否申請回避；

　　（三）聽證主持人宣布聽證開始，宣布案由；

　　（四）案件調(diào)查人員提出當(dāng)事人違法的具體事實、證據(jù)和行政處罰建議、法律依據(jù)；

　　（五）當(dāng)事人及其代理人陳述申辯意見并質(zhì)證，提出為自己辯解的證據(jù)；

　　（六）經(jīng)聽證主持人允許，當(dāng)事人及其代理人和案件調(diào)查人員雙方可以就案件事實相互進行質(zhì)證，并均可向證人、鑒定人發(fā)問；

　　（七）主持人、聽證員提問；

　　（八）當(dāng)事人作補充陳述；

　　（九）聽證主持人宣布聽證結(jié)束。

　　第十三條 聽證主持人在聽證中有權(quán)對聽證參加人不當(dāng)?shù)霓q論內(nèi)容及行為予以制止；對不聽制止的，可以責(zé)令其退出聽證會場。

　　第十四條　聽證結(jié)束，案件當(dāng)事人及其代理人應(yīng)將申辯材料及有關(guān)證據(jù)提交聽證會。

　　第十五條 書記員應(yīng)當(dāng)將聽證活動記入筆錄。聽證筆錄應(yīng)當(dāng)交由案件當(dāng)事人及其代理人、本案調(diào)查人員、證人及其他有關(guān)人員確認無誤后簽字或者蓋章。認為有錯誤的，可以要求補充或者改正。沒有錯誤又拒絕簽名或者蓋章的，由書記員在聽證筆錄上記明情況。

　　第十六條 聽證結(jié)束后，聽證員應(yīng)當(dāng)進行合議，案件調(diào)查人員、案件審理人員可以參加合議并發(fā)表意見。案件合議情況應(yīng)當(dāng)制作《合議紀要》，并由聽證員簽名。

　　主審委員根據(jù)聽證情況，對原擬作出的處罰決定的事實、理由和依據(jù)進行復(fù)核，提出《復(fù)核意見》。《復(fù)核意見》由主審委員簽署，合議委員附署。合議委員有不同意見的，應(yīng)當(dāng)在《復(fù)核意見》中單獨列明意見及理由。

　　第十七條　聽證的舉行，不影響行政處罰決定作出后當(dāng)事人申請行政復(fù)議、提起行政訴訟的權(quán)利。

　　第十八條　中國證監(jiān)會舉行聽證，不向當(dāng)事人收取費用。

　　第十九條　中國證監(jiān)會對當(dāng)事人擬采取市場禁入措施的，當(dāng)事人可以要求舉行聽證，聽證程序參照本規(guī)則的規(guī)定執(zhí)行。

　　第二十條　本規(guī)則自2007年4月18日起施行。《中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰聽證規(guī)則（試行）》同時廢止。