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国信证券四川第一分公司
日期:2015-06-30 00:00:00 来源:互联网
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国信证券四川第一分公司日前依据《中华人民共和国证券法》地址:
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(028)85327737的有关规定,国信证券四川第一分公司证监会对时任国信证券投资银行事业部业务六部总经理戴丽君和时任国信证券投资银行事业部业务六部副总经理刘兴华借用他人名义持有、买卖股票行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人戴丽君、刘兴华要求申辩和听证。2015年3月16日,证监会依法举行听证会,听取了戴丽君和刘兴华的陈述、国信证券四川第一分公司申辩。听证后,证监会对戴丽君和刘兴华提出的申辩意见进行了复核。本案现已调查、审理终结。地址:
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电话:(028)85327737
国信证券四川第一分公司证监会称,经查明,戴丽君和刘兴华以应某名义持有、买卖天润曲轴股票的行为,违反了《证券法》第四十三条第一款关于证券公司的从业人员不得直接或者借他人名义持有、买的辉煌国信证券四川第一分公司。
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