證券市場監管的原則是什么

日期：2018-06-01 15:30:36 來源：互聯網

證券證券市場監管的原則是什么市場管理應證券市場監管的原則有哪些遵循如下原則:

1.公開性原則.公開性原則是指在法規和制度的基礎上，保障有關證券發行和上市公司的信息公之于眾.具體地講是公司發行證券時和證券上市后，要在指定報刊雜志上定期公布該公司的生產經營狀況及其高級管理人員的持股情況等，使投資者在獲得全面準確信息的荃礎上.能判斷其投資價值，合理做出投資選擇。確立公開性原則的目的，是為了防止弄虛作假行為而導致投資者利益遭受損失。公開性原則體現在證券管理的各項法規之中。違反這一原則，當事人要承擔法律上的民事或刑事貴任。

2.公正原則。公正是指證券管理機構、執法機構必須秉公辦事、案公執法、秉公處理糾紛.由于證券管理、監督部門所采取的各種調節措施，都會涉及到籌資者與投資者的利益，涉及到稱資者之間和投資者之間的利益.還涉及到證券發行、證券上市.以及證券機構的設置等許多間題，所以，證券市場管理必須堅持公正的原則。縱觀世界各國以往所發生的種種股市丑聞，歸結一點，都是以權謀私，違反公正原則所致.因此，只有在證券市場管理中貫徹公正原則，才能維護各方面的合法利益，保證證券市場健康有序的運轉。

3.依法管理的原則。對證券市場的管理與監督必須有明確的法律依據，這是由證券市場的特殊性所要求的。證券市場與其他市場木同，其他市場只要滿足買賣雙方的要求就能成交，相比之下關系比較簡單，而證券市場，尤其是股票的文易買賣，關系極為復雜，而且延續的時間長，不僅反復不斷，而且價格起伏大.加之證券市場對國民經濟有著重要影響，必須有法律保障，依法管理。依法管理應該包括兩層含義:一是立法必須完備具體;二是執法必須嚴厲有力.只有兩者緊密配合。依法管理才能奏效。

4.國家管理與自律管理相結合的原則。所謂國家管理，就是通過國家頒布的證券法律及有關規章制度，對證券投資行為的約束.所i胃自律管理.即毋須國家出面，而是由證券參與者通過組織自律性機構，來約束各自的行為。

面對龐大而復雜的證券市場.如果沒有政府的威力，由國家出面制定證券法規，沒有代表政府的管理機構從事監督與管理，那么很難使證券市場健康發展。因此，國家對證券市場的監控是管好證券市場的保證.與此同時，證券市場如果沒有從業者的自我約束、自我教育、自我管理，再強大的國家管理機構、再嚴密的法規也是難以奏效的。因此，證券從業者的自我管理是管好證券市場的基礎。

證券市場監管的原則是什么，證券市場監管的原則有哪些更新時間:2018-06-01 15:30:36

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